Приложение 2 к письму Роспотребнадзора
от 16 апреля 2009 г. N 01/4994-9-32

АНКЕТА ОРГАНИЗАЦИИ

1. Резюме основных сведений по организации
Состав отражаемых сведений/информации:
- отрасль, в которой работает контрагент, и кратко, чем занимается (в том числе информация о Холдинге, в который контрагент входит);
- объем выручки и прибыли за последний календарный год и отчетный период (включая динамику);
- доля рынка;
- присвоенные рейтинги международных агентств (в случае наличия);
- динамика внутрибанковских рейтингов за последние 4 отчетные даты;
- общая информация:

┌─────────────────────────────────────────┬──────────────────────┐
│Дата учреждения                          │                      │
├─────────────────────────────────────────┼──────────────────────┤
│N государственной регистрации            │                      │
├─────────────────────────────────────────┼──────────────────────┤
│Юридический адрес                        │                      │
├─────────────────────────────────────────┼──────────────────────┤
│Фактический адрес                        │                      │
├─────────────────────────────────────────┼──────────────────────┤
│ИНН                                      │                      │
├─────────────────────────────────────────┼──────────────────────┤
│Регион расположения организации          │                      │
├─────────────────────────────────────────┼──────────────────────┤
│Отрасль организации                      │                      │
└─────────────────────────────────────────┴──────────────────────┘

2. История приобретения организации/создания группы (год образования, основные этапы развития, информация о проведенных размещениях акций)

3. Состав акционеров и юридическая структура:
1) Состав акционеров, конечные бенефициары контрагента, их деловая репутация.
2) Наличие/отсутствие корпоративных конфликтов, оценка вероятности их возникновения.
3) Оценка руководства/оценка качества системы управления.
4) Перечень связанных компаний.
5) В случае если контрагент входит в группу компаний (вне зависимости от выявления критериев взаимосвязанности в соответствии с требованиями Банка), структура группы и описание схемы финансово-хозяйственного взаимодействия между входящими в нее компаниями (аренда основных средств, снабженческо-сбытовые операции, финансовые операции и т.д.).

4. Производство (профиль деятельности организации)
1) Основные направления деятельности контрагента (в том числе информация, необходимая для выставления оценки по соответствующему показателю по ранжированию).
- Структура выручки организации за последний отчетный год:

┌────────────────────────────────────┬───────────────────────────┐
│          Вид деятельности          │      Доля в выручке       │
├────────────────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Производство/услуги                 │                           │
├────────────────────────────────────┼───────────────────────────┤
│Торговля                            │                           │
└────────────────────────────────────┴───────────────────────────┘
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────┬──────┐
│Основная деятельность осуществляется в рамках Межправительственных│Да/Нет│
│соглашений                                                        │      │
├──────────────────────────────────────────────────────────────────┼──────┤
│Основной объем продукции (более 50% в стоимостном объеме)         │Да/Нет│
│организации реализуется (экспортируется) через госпосредников/в   │      │
│рамках государственного заказа/программы                          │      │
└──────────────────────────────────────────────────────────────────┴──────┘

- доля продаж (в %) продукции организации на российском рынке и доля продаж (в %) продукции на экспорт (в разрезе стран-импортеров) за последний год и последний отчетный период:

┌─────────────────────────────┬───────────────────────────────────────────┐
│                             │        Виды реализуемой продукции         │
├─────────────────────────────┼───────────┬───────────┬───────┬───────────┤
│Последний год:               │Продукция 1│Продукция 2│  ...  │Продукция N│
│- доля на российском рынке:  │           │           │       │           │
│- доля экспорта, в том числе:│           │           │       │           │
│  - (указать страны)         │           │           │       │           │
├─────────────────────────────┼───────────┼───────────┼───────┼───────────┤
│Последний отчетный период:   │           │           │       │           │
│- доля на российском рынке:  │           │           │       │           │
│- доля экспорта, в том числе:│           │           │       │           │
│  - (указать страны)         │           │           │       │           │
└─────────────────────────────┴───────────┴───────────┴───────┴───────────┘

2) В случае если организация является производственной структурой:
- данные об объеме производственных мощностей предприятия и их фактической загрузке;
- данные о фактических объемах производства в стоимостном и натуральном выражении в разрезе основных товарных групп производимой продукции:

┌───────────┬────────────────────┬──────────────────┬─────────────────────┐
│   Виды    │ Объем производства │Объем производства│ Объем производства  │
│выпускаемой│за истекший отчетный│  за аналогичный  │  за два предыдущих  │
│ продукции │       период       │период предыдущего│  календарных года   │
│           │                    │       года       │(в разбивке по годам)│
│           ├──────┬─────────────┼──────┬───────────┼──────┬──────────────┤
│           │ Ед.  │    Руб.     │ Ед.  │   Руб.    │ Ед.  │     Руб.     │
├───────────┼──────┼─────────────┼──────┼───────────┼──────┼──────────────┤
└───────────┴──────┴─────────────┴──────┴───────────┴──────┴──────────────┘

- сведения о планируемой на период государственной поддержки производственной программе в стоимостном и натуральном выражении в разрезе основных товарных групп производимой продукции:

┌───────────┬─────────────────────────────────────────────────────────────┐
│   Виды    │               Планируемый объем производства                │
│выпускаемой├──────────────────┬──────────────┬─────────────┬─────────────┤
│ продукции │На текущий год (N)│На (N + 1) год│     ...     │ На (М) год  │
│           ├───────┬──────────┼───────┬──────┼──────┬──────┼──────┬──────┤
│           │  Ед.  │   Руб.   │  Ед.  │ Руб. │ Ед.  │ Руб. │ Ед.  │ Руб. │
├───────────┼───────┼──────────┼───────┼──────┼──────┼──────┼──────┼──────┤
└───────────┴───────┴──────────┴───────┴──────┴──────┴──────┴──────┴──────┘

(М) год - год окончания срока действия программы господдержки.

3) В случае если организация является торговой структурой:
- данные (в разрезе основных товарных групп) о фактических объемах продаж в натуральном и стоимостном выражении:

┌───────────┬─────────────────┬─────────────────────┬─────────────────────┐
│   Виды    │Объем реализации │  Объем реализации   │  Объем реализации   │
│реализуемой│   за истекший   │за аналогичный период│  за два предыдущих  │
│ продукции │ отчетный период │  предыдущего года   │  календарных года   │
│           │                 │                     │(в разбивке по годам)│
│           ├───────┬─────────┼──────────┬──────────┼──────────┬──────────┤
│           │  Ед.  │  Руб.   │   Ед.    │   Руб.   │   Ед.    │   Руб.   │
├───────────┼───────┼─────────┼──────────┼──────────┼──────────┼──────────┤
└───────────┴───────┴─────────┴──────────┴──────────┴──────────┴──────────┘

- сведения о плане продаж на период кредитования в стоимостном и натуральном выражении в разрезе основных товарных групп с выделением доли экспорта по каждой товарной группе и предоставлением информации об установленных импортных квотах на закупку реализуемой продукции:

┌───────────┬─────────────────────────────────────────────────────────────┐
│   Виды    │                  Планируемый объем продаж                   │
│реализуемой├──────────────────┬──────────────┬─────────────┬─────────────┤
│ продукции │На текущий год (N)│На (N + 1) год│     ...     │ На (М) год  │
│           ├─────────┬────────┼──────┬───────┼──────┬──────┼───────┬─────┤
│           │   Ед.   │  Руб.  │  Ед. │  Руб. │  Ед. │ Руб. │  Ед.  │ Руб.│
├───────────┼─────────┼────────┼──────┼───────┼──────┼──────┼───────┼─────┤
└───────────┴─────────┴────────┴──────┴───────┴──────┴──────┴───────┴─────┘

- сведения о выделенных импортных квотах на закупку реализуемой продукции в разрезе основных групп реализуемой продукции:

┌───────────┬──────────────────────────────────┬──────────────────────────┐
│   Виды    │Выделенные квоты (указать период, │ Информация о выполнении  │
│реализуемой│    на который выделены квоты)    │квот в предыдущие периоды │
│ продукции │                                  │                          │
├───────────┼──────────────────────────────────┼──────────────────────────┤
└───────────┴──────────────────────────────────┴──────────────────────────┘

4) В случае запроса на программу господдержки контрагентами, участвующими в реализации строительных проектов, предоставление информации осуществляется с учетом специфики выполняемых организацией функций:
А) организация является застройщиком;
Б) организация является генподрядчиком/подрядчиком (т.е. имеет заключенные договора генподряда/подряда с заказчиками-застройщиками);
В) организация является инвестором (т.е. имеет инвестиционный контракт с застройщиком);
Г) организация является соинвестором (т.е. имеет договор соинвестирования с инвестором);
- сведения о реализованных проектах в разрезе осуществляемых видов деятельности (жилищное строительство, строительство коммерческой недвижимости, объектов социальной инфраструктуры, объектов производственного назначения, объектов транспортной инфраструктуры и др.) с отражением основных характеристик объектов (при значительном количестве объектов - их суммарная площадь) и сведений о соблюдении сроков строительства;
- сведения о фактическом выполнении строительной программы (пообъектно) с отражением данных о сроках начала строительства, общей стоимости строительства, детализации затрат по строительству (в разрезе основных статей затрат), фактически освоенном и оплаченном объеме работ, сроках сдачи объекта, наличии ИРД (в т.ч. ТУ), в случае отсутствия какой-либо документации необходимо указать сроки ее получения, данных о застройщике/заказчике/подрядчике/инвесторе, об источниках финансирования строительства объекта; в случае задержек в строительстве объектов необходимо указать их причины;
- пообъектный график освоения строительной программы, составленный на период испрашиваемого финансирования;
- пообъектный график реализации строящихся объектов недвижимости (в натуральном выражении и денежном выражении, в разрезе видов реализуемых площадей);
- основные условия договоров (инвестиционные контракты, договоры генподряда/подряда, договоры соинвестирования, договоры на выполнение функций тех. заказчика) с участниками строительства объектов (сумма договора, условия оплаты, основные обязательства сторон, сроки выполнения обязательств, распределение долей в площадях строящихся объектов между застройщиком/инвестором/соинвесторами и др.);
- в случае если заказчик и застройщик являются разными лицами, указать принцип отражения затрат по строительству.
5) Характеристика имеющихся активов (группировка, достаточность для ведения бизнеса, уровень износа, сравнение с отраслевыми показателями, права контрагента на активы - собственность, аренда, лизинг).

5. Сырьевая база и организация продаж
1) Структура затрат с выделением наиболее значимых статей.

┌──────────────┬─────────┬──────────────┬─────────────┬───────────────────┐
│              │Доля в   │    Доля в    │ Темп роста  │    Крупнейшие     │
│              │структуре│  структуре   │  затрат в   │ поставщики (более │
│              │себестои-│себестоимости │ абсолютном  │25% соответствующей│
│              │мости на │ за истекший  │  выражении  │  статьи затрат)   │
│              │последнюю│    полный    │ в сравнении │    с указанием    │
│              │отчетную │финансовый год│с аналогичным│ фактической доли  │
│              │дату     │              │  периодом   │   на последнюю    │
│              │         │              │ предыдущего │   отчетную дату   │
│              │         │              │    года     │                   │
├──────────────┼─────────┼──────────────┼─────────────┼───────────────────┤
│Сырье и мате- │         │              │             │                   │
│риалы, в т.ч. │         │              │             │                   │
│...           │         │              │             │                   │
├──────────────┼─────────┼──────────────┼─────────────┼───────────────────┤
│Энергоресурсы,│         │              │             │                   │
│в т.ч.        │         │              │             │                   │
│...           │         │              │             │                   │
├──────────────┼─────────┼──────────────┼─────────────┼───────────────────┤
│Сменное обору-│         │              │             │                   │
│дование и зап.│         │              │             │                   │
│части, в т.ч. │         │              │             │                   │
│...           │         │              │             │                   │
├──────────────┼─────────┼──────────────┼─────────────┼───────────────────┤
│Услуги по ре- │         │              │             │                   │
│монту оборудо-│         │              │             │                   │
│вания, в т.ч. │         │              │             │                   │
│...           │         │              │             │                   │
├──────────────┼─────────┼──────────────┼─────────────┼───────────────────┤
│ФОТ           │         │              │             │                   │
├──────────────┼─────────┼──────────────┼─────────────┼───────────────────┤
│Прочие        │         │              │             │                   │
│затраты, в    │         │              │             │                   │
│т.ч.          │         │              │             │                   │
│...           │         │              │             │                   │
├──────────────┼─────────┼──────────────┼─────────────┼───────────────────┤
│Налоги        │         │              │             │                   │
├──────────────┼─────────┼──────────────┼─────────────┼───────────────────┤
│НДС, 18%      │         │              │             │                   │
├──────────────┼─────────┼──────────────┼─────────────┼───────────────────┤
│В т.ч.        │         │              │             │                   │
│НДС к уплате  │         │              │             │                   │
├──────────────┼─────────┼──────────────┼─────────────┼───────────────────┤
│Возмещение    │         │              │             │                   │
│инвестиционно-│         │              │             │                   │
│го НДС        │         │              │             │                   │
├──────────────┼─────────┼──────────────┼─────────────┼───────────────────┤
│ЕСН, 26%      │         │              │             │                   │
├──────────────┼─────────┼──────────────┼─────────────┼───────────────────┤
│Налог на иму- │         │              │             │                   │
│щество, 2,2%  │         │              │             │                   │
├──────────────┼─────────┼──────────────┼─────────────┼───────────────────┤
│Налог на      │         │              │             │                   │
│прибыль, 24%  │         │              │             │                   │
├──────────────┼─────────┼──────────────┼─────────────┼───────────────────┤
│Прочие налоги │         │              │             │                   │
│и отчисления  │         │              │             │                   │
└──────────────┴─────────┴──────────────┴─────────────┴───────────────────┘

2) Взаимоотношения с поставщиками, в том числе:
- наличие контрактной базы, наличие долгосрочных контрактов;
- зависимость от поставщиков.

┌────────────┬───────────────────────────────────┬────────────────────────┐
│Наименование│Удельный вес стоимости поставляемых│  Поставщик/подрядчик   │
│поставщика/ │    им продукции/работ/услуг в     │   является связанной   │
│ подрядчика │      структуре себестоимости      │с контрагентом компанией│
├────────────┼───────────────────────────────────┼────────────────────────┤
└────────────┴───────────────────────────────────┴────────────────────────┘

3) Сырьевая база (в случая выявления зависимости):
- наличие сырьевых активов;
- динамика цен на сырье и прогноз изменения.
4) Взаимоотношения с покупателями, в том числе:
- каналы и способы сбыта;
- наличие контрактной базы, наличие долгосрочных контрактов (реестр крупнейших контрактов);

┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│                           Реестр контрактов                             │
├─────────────┬──────────┬──────────┬────────┬─────────┬─────────┬────────┤
│Наименование │   Вид    │ Предмет  │ Общая  │  Срок   │ График  │ График │
│ контрагента │контракта │контракта │ сумма  │действия │отгрузки │платежей│
├─────────────┼──────────┼──────────┼────────┼─────────┼─────────┼────────┤
└─────────────┴──────────┴──────────┴────────┴─────────┴─────────┴────────┘

- зависимость от покупателей;

┌─────────────────────┬──────────────────┬─────────┬──────────────────────┐
│    Наименование     │ Объем реализации │  Доля   │ Покупатель/заказчик  │
│покупателя/заказчика │за отчетный период│в выручке│ является связанной с │
│                     │                  │         │контрагентом компанией│
├─────────────────────┼──────────────────┼─────────┼──────────────────────┤
└─────────────────────┴──────────────────┴─────────┴──────────────────────┘

- трансфертное ценообразование.
5) В случае если организация является застройщиком/инвестором/соинвестором:
данные о планируемых ценах реализации строящихся объектов недвижимости (с учетом стадии строительной готовности объектов), а также о текущих рыночных ценах на аналогичные объекты в регионе деятельности организации.

6. Конкурентная позиция компании на соответствующем рынке, основные характеристики отрасли
1) Анализ основных рынков присутствия организации.
2) Оценка остроты конкуренции, основные конкуренты организации.
3) Доля на федеральном и региональном рынке.
Для предприятий, не относящихся к оптово-розничной торговле:

┌─────────────┬────────────┬──────────────────────────────────────────────┐
│Основные виды│Доля в общем│Доля продукции в общероссийском (и региональ- │
│  продукции  │   объеме   │ном) производстве по группам экономической    │
│   (услуг)   │  выручки   │деятельности в соответствии с ОКВЭД           │
├─────────────┼────────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│1.           │            │                                              │
├─────────────┼────────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2.           │            │                                              │
├─────────────┼────────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│3.           │            │                                              │
└─────────────┴────────────┴──────────────────────────────────────────────┘

Для торговых предприятий:

┌─────────────────────────────────────────────────────────────────┬───────┐
│Доля оптовой/розничной торговли в выручке                        │       │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────┴───────┘
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────┬───────┐
│Объем товарооборота оптовой торговли за истекший отчетный период │       │
│текущего года, по данным Федеральной службы государственной      │       │
│статистики РФ (ФСГС РФ)                                          │       │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤
│Объем товарооборота розничной торговли за истекший отчетный пе-  │       │
│риод текущего года, по данным Федеральной службы государственной │       │
│статистики РФ (ФСГС РФ)                                          │       │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────┴───────┘

4) Сравнение основных показателей деятельности организации с показателями деятельности ключевых предприятий отрасли и отраслевой динамикой:

┌─────────────┬────┬─────┬────┬────┬─────┬────┬───┬───┬───┬─────────┬─────┬────┐
│Отраслевой   │2003│Изм-е│Доля│2004│Изм-е│Доля│...│...│...│Последний│Изм-е│Доля│
│показатель   │    │     │    │    │     │    │   │   │   │отчетный │     │    │
│производства │    │     │    │    │     │    │   │   │   │ период  │     │    │
├─────────────┼────┼─────┼────┼────┼─────┼────┼───┼───┼───┼─────────┼─────┼────┤
│Предприятие 1│    │     │    │    │     │    │   │   │   │         │     │    │
├─────────────┼────┼─────┼────┼────┼─────┼────┼───┼───┼───┼─────────┼─────┼────┤
│Предприятие 2│    │     │    │    │     │    │   │   │   │         │     │    │
├─────────────┼────┼─────┼────┼────┼─────┼────┼───┼───┼───┼─────────┼─────┼────┤
│Предприятие n│    │     │    │    │     │    │   │   │   │         │     │    │
└─────────────┴────┴─────┴────┴────┴─────┴────┴───┴───┴───┴─────────┴─────┴────┘

- прогноз на будущее.

┌──────────────┬──────────────────────────────────────────────────────────┐
│Виды продукции│                    Натуральн. единицы                    │
│              ├──────────────────────────────────────────────────────────┤
│              │              Годы (период действия лимита)               │
├──────────────┼──────┬───────┬──────┬──────┬──────┬───────┬───────┬──────┤
│1.            │      │       │      │      │      │       │       │      │
└──────────────┴──────┴───────┴──────┴──────┴──────┴───────┴───────┴──────┘

5) В случае если организация является застройщиком/инвестором/соинвестором:
данные об объемах реализации аналогичных объектов в регионе деятельности контрагента в течение последних 2-х лет, данные об объеме возводимых в настоящее время аналогичных объектов в регионе деятельности контрагента.
6) При осуществлении строительных проектов - анализ макроэкономических факторов (особенно для регионов), в т.ч. динамика численности населения, динамика роста доходов населения, наличие в регионе ипотечных программ.
7) Государственное регулирование в отрасли.

7. Стратегия развития и инвестиционная политика
- данные об объеме реализуемых/планируемых к реализации инвестиционных программ:

┌────────────┬──────────┬───────────┬─────────────┬──────────┬────────────┐
│Наименование│Стоимость,│Дата начала│Дата оконча- │  Объем   │Источники   │
│ программы  │   руб.   │реализации │ния реализа- │освоенных │финансирова-│
│            │          │ программы │ции программы│инвестиций│ния         │
├────────────┼──────────┼───────────┼─────────────┼──────────┼────────────┤
└────────────┴──────────┴───────────┴─────────────┴──────────┴────────────┘

8. Кредитная история
1) В каких банках организация кредитуется с указанием доли, доли по оборотам, доли по размещению средств.
2) Публичная кредитная история (рейтинги международных агентств, наличие выпусков облигаций, раскрытие информации).
3) Информация по стоимостным условиям проведения операций в других банках, комиссии, обеспечение.
4) Кредитная история контрагента в крупнейших банках (отдельно заполняется для Сбербанка, ВТБ, ВЭБ, Газпромбанка, Россельхозбанка):
- с какого года организация кредитуется в Банке, как исполнялись им обязательства перед Банком в течение этого периода (были ли проблемы с обслуживанием/погашением);
- совокупный объем текущих обязательств организации перед Банком (в т.ч. отдельно указывается (1) величина текущей задолженности организации перед Банком по кредитам/кредитным линиям и (2) обязательства по документарным операциям);
- объем использования лимита, объяснение причин невостребованности лимита.
Кредитная история за последние 24 календарных месяца (погашенные обязательства):

┌──────────────────┬───────────┬────┬───────────────┬────────────┬────────┐
│  Банк-кредитор   │Валюта кре-│Сум-│     Срок      │  Наличие   │В т.ч.  │
│(для облигационных│дита/обли- │ма  ├────────┬──────┤просрочек и │случаи  │
│займов и кредитных│гационного │    │  Дата  │ Дата │пролонгации,│просроч-│
│ нот указывается  │займа/кре- │    │предост.│погаш.│ их причины │ки до 5 │
│банк-организатор) │дитных нот │    │        │      │            │рабочих │
│                  │           │    │        │      │            │дней    │
└──────────────────┴───────────┴────┴────────┴──────┴────────────┴────────┘

Текущие обязательства на последнюю отчетную дату и на актуальную дату (кредиты/кредитные линии, гарантии, аккредитивы, поручительства, залоги за третьих лиц, облигационные и вексельные займы):

┌──────┬────┬──────┬─────┬────────────┬───────┬────────┬────────┬─────────┐
│Клиент│Банк│Валюта│Сумма│    Срок    │Про-   │Обеспе- │Текущая │Наличие  │
│      │    │сделки│сдел-├─────┬──────┤центная│чение,  │задол-  │просрочек│
│      │    │      │ки   │Дата │ Дата │ставка │поручи- │женность│и пролон-│
│      │    │      │     │пре- │погаш.│       │тельства│        │гаций, их│
│      │    │      │     │дост.│      │       │        │        │причины  │
└──────┴────┴──────┴─────┴─────┴──────┴───────┴────────┴────────┴─────────┘

9. Анализ финансового состояния и денежных потоков
Если рассматривается Группа компаний, анализ проводится по каждому заемщику/принципалу. Дополнительно отражаются консолидированные показатели деятельности группы за прошедший год и истекший период текущего года (выручка, финрезультат, обязательства) и результаты анализа группы в целом.
1) Финансовое состояние:
- анализ финансовых вложений;
- оценка сбалансированности активов/пассивов по срокам, оценка структуры баланса с точки зрения специфики деятельности клиента;
- структура обязательств (займы и кредиты, кредиторская задолженность, авансы полученные, прочее, финансирование от связанных структур, анализ сроков погашения кредитов, оценка зависимости от рефинансирования обязательств), динамика, оценка уровня долговой нагрузки (динамика показателей - собственные средства/обязательства, коэффициент напряженности). Структура и анализ забалансовых обязательств;
- определение коэффициента соотношения обязательств к выручке за 12 месяцев;
- в случае если контрагент является застройщиком: соотношение объема привлеченных средств соинвесторов/дольщиков и объемов незавершенного строительства (анализ производится с использованием оборотно-сальдовых ведомостей по счетам "вложения во внеоборотные активы" и "целевое финансирование" за прошедший год и истекший период текущего года);
- анализ качества расчетов: оценка качества дебиторской задолженности, анализ качества кредиторской задолженности. Срок оборачиваемости дебиторской/кредиторской задолженности, данные по обязательствам по платежам в бюджет и внебюджетные фонды;
- оценка динамики выручки. Особенности формирования доходов (комиссии, длительный производственный цикл, взаимозачеты, расчеты со связанными структурами и проч.). Анализ структуры себестоимости, соотношение роста затрат и выручки. Анализ прочих доходов и расходов (в случае существенности их сумм);
- определение операционной рентабельности;
- определение чистой рентабельности. Динамика чистой прибыли. Оценка рентабельности деятельности. Сравнение с отраслевыми показателями;
- результаты анализа соотношения поступлений выручки (по форме N 2 с учетом НДС) и объемов чистых кредитовых оборотов по счетам с отражением причин выявленных расхождений (взаимозачеты, продажи по договорам комиссии/агентским договорам, акцизы и т.д.);
- причины значительных изменений отдельных статей баланса и отчета о прибылях и убытках, структуры баланса.
2) Анализ денежного потока.
Прогноз движения денежных потоков должен быть составлен по утвержденной форме (Приложение) и отвечать следующим требованиям:
- срок прогноза должен соответствовать сроку кредитования/действия лимита;
- показатели cash-flow должны соответствовать планируемой на период кредитования производственной программе (для производственных компаний)/плану продаж (для торговых компаний);
- должно быть учтено погашение действующих кредитов/займов контрагента (в случае если сроки их погашения приходятся на срок кредитования/действия лимита) и привлекаемых кредитов Банка;
- должна быть приведена прогнозная динамика показателей EBITDA/проценты и EBITDA/совокупный долг в течение срока прогнозирования;
- по строительным компаниям прогноз составляется с пообъектным отражением доходов и расходов, при этом прогноз должен быть детализирован, в т.ч. указаны источники формирования выручки.

ПРОГНОЗ ДВИЖЕНИЯ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ

┌───────┬────────────────────────────────────┬────┬───────────────────────┐
│ N п.  │             Показатель             │2008│         2009          │
│       │                                    │    ├─────┬─────┬─────┬─────┤
│       │                                    │    │1 кв.│2 кв.│3 кв.│4 кв.│
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│I      │Операционная деятельность           │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│1.1    │Выручка от продаж, в т.ч.:          │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│       │Справочно: нетто-выручка (по форме  │    │     │     │     │     │
│       │N 2)                                │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│1.1.1  │Экспорт                             │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│1.1.1.1│                                    │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│1.1.1.2│                                    │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│1.1.2  │Внутренний рынок                    │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│1.1.2.1│                                    │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│1.1.2.2│                                    │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│1.2    │Затраты на производство, в т.ч.:    │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│1.2.1  │Сырье и материалы                   │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│1.2.2  │Энергоресурсы                       │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│1.2.3  │Сменное оборудование и зап. части   │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│1.2.4  │Услуги по ремонту оборудования      │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│1.2.5  │ФОТ                                 │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│1.2.6  │Прочие затраты                      │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│1.3    │Налоги                              │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│1.3.1  │НДС, 18%                            │    │     │     │     │     │
│       │Справочно:                          │    │     │     │     │     │
│       │НДС к уплате                        │    │     │     │     │     │
│       │Инвестиционный НДС к возмещению     │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│1.3.2  │ЕСН, 26%                            │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│1.3.3  │Налог на имущество, 2,2%            │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│1.3.4  │Налог на прибыль, 24%               │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│1.3.5  │Прочие налоги и отчисления (при     │    │     │     │     │     │
│       │необходимости выделить конкретные   │    │     │     │     │     │
│       │налоги в зависимости от отраслевой  │    │     │     │     │     │
│       │специфики)                          │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│       │Приток                              │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│       │Отток                               │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│       │Денежный поток по операционной      │    │     │     │     │     │
│       │деятельности                        │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│II     │Инвестиционная деятельность         │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│2.1    │Доходы                              │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│2.1.1  │Доходы от участия в других          │    │     │     │     │     │
│       │организациях                        │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│2.1.2  │Погашение займов выданных           │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│2.1.3  │Иные доходы                         │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│2.2    │Инвестиционные расходы              │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│2.2.1  │Оборудование                        │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│2.2.2  │Недвижимость                        │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│2.2.3  │Строительно-монтажные работы        │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│2.2.4  │Проектные и изыскательские работы,  │    │     │     │     │     │
│       │авторский надзор                    │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│2.2.5  │Инвестиции в другие организации     │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│2.2.5.1│в уставный капитал                  │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│2.2.5.2│предоставление займов               │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│2.2.6  │Прочие затраты                      │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│       │Приток                              │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│       │Отток                               │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│       │Денежный поток по инвестиционной    │    │     │     │     │     │
│       │деятельности                        │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│III    │Финансовая деятельность             │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│3.1    │Привлечение средств акционеров      │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│3.2    │Привлечение кредитов в банках       │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│3.2.1  │                                    │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│3.2.2  │                                    │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│3.3    │Погашение кредитов в банках         │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│3.3.1  │                                    │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│3.3.2  │                                    │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│3.4    │Выплата процентов банкам            │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│3.4.1  │                                    │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│3.4.2  │                                    │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│       │Приток                              │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│       │Отток                               │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│       │Денежный поток по финансовой        │    │     │     │     │     │
│       │деятельности                        │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│       │Денежный поток по всей деятельности │    │     │     │     │     │
├───────┼────────────────────────────────────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤
│       │Денежный поток нарастающим итогом   │    │     │     │     │     │
└───────┴────────────────────────────────────┴────┴─────┴─────┴─────┴─────┘

10. Дополнительные факторы

┌────────────────────────────────────────────────────────────────┬────────┐
│                             Фактор                             │Наличие │
│                                                                │(да/нет)│
├────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤
│Наличие возбужденных уголовных дел в отношении руководителей    │        │
│организации по фактам, связанным с хищением средств, по информа-│        │
│ции сотрудника Инициирующего подразделения или Подразделения по │        │
│обеспечению безопасности                                        │        │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤
│У организации имелась (на момент проведения рейтингования пога- │        │
│шена) просроченная задолженность по обязательствам, связанным с │        │
│уплатой основной суммы, процентов, комиссий и проч. перед       │        │
│кредитно-финансовыми учреждениями по привлеченным кредитам и    │        │
│займам, полученным гарантиям/контргарантиям, открытым аккредити-│        │
│вам или выданным поручительствам (за исключением технической    │        │
│просрочки) сроком свыше 90 дней. (Количество таких случаев)     │        │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤
│Величина чистых активов организации, рассчитанная в соответствии│        │
│с Приказом Минфина РФ N 10н и ФКЦБ N 03-6/пз от 29.01.2003 "Об  │        │
│утверждении порядка оценки стоимости чистых активов акционерных │        │
│обществ", отрицательна или величина чистых активов меньше       │        │
│законодательно установленного минимального значения             │        │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤
│Известны случай/случаи неоднократной реструктуризации/пролонга- │        │
│ции обязательств, связанных с уплатой основной суммы, процентов,│        │
│комиссий и проч. по привлеченным кредитам и займам, полученным  │        │
│гарантиям/контргарантиям, открытым аккредитивам или выданным    │        │
│поручительствам либо привлечения контрагентом ссуд на погашение │        │
│ранее имевшихся обязательств                                    │        │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤
│Организация предоставила искаженную информацию, оказывающую     │        │
│существенное влияние на адекватную оценку контрагента           │        │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤
│Наличие документально подтвержденных фактов нецелевого          │        │
│использования кредитов, предоставленных организации             │        │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤
│Более 30% расчетов организации осуществляется в неденежной форме│        │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤
│Организация относится к отрасли (по основному виду продукции), в│        │
│которой функционирует монополист, но сам контрагент таким       │        │
│монополистом не является                                        │        │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤
│Расторгается один из ключевых контрактов организации            │        │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤
│Организация нарушает выполнение каких-либо дополнительных       │        │
│условий кредитного договора и/или договоров обеспечения         │        │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤
│Наличие конфликтов между акционерами/владельцами                │        │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤
│Имеется угроза недружественного поглощения организации          │        │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤
│Бизнес организации недостаточно прозрачен, либо схема           │        │
│организации ее бизнеса сложно структурирована                   │        │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤
│Неизвестны конечные бенефициары контрагента (при условии, что   │        │
│акции организации не относятся к категории рыночных)            │        │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤
│Руководящий состав организации нестабилен (смена руководителя   │        │
│более 2 раз за последние 2 года)                                │        │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤
│Возникает какой-либо иск или начинается арбитражный (судебный)  │        │
│процесс в отношении организации на сумму, превышающую 10% его   │        │
│активов на последнюю отчетную дату                              │        │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤
│Владельцами более 50% уставного капитала являются организации,  │        │
│зарегистрированные в офшорных зонах, либо структура владельцев  │        │
│непрозрачна                                                     │        │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤
│Более 50% уставного капитала принадлежит физическим лицам       │        │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤
│Какой-либо проект контрагента оказывается под угрозой недофинан-│        │
│сирования по причине срыва одним из его участников своих        │        │
│обязательств по финансированию                                  │        │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤
│Деятельности организации присущ риск, связанный с изменением    │        │
│тарифного или таможенного регулирования                         │        │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤
│Осуществляемая организацией деятельность предполагает получение │        │
│ежегодных квот, лицензий и проч.                                │        │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤
│Ожидается изменение структуры владельцев организации (продажа   │        │
│пакета акций/долей более 50% капитала)                          │        │
└────────────────────────────────────────────────────────────────┴────────┘

1. Общие сведения об организации

┌────────────────────────────────────────────────────────────────┬────────┐
│1. Полное наименование организации в соответствии с уставом     │        │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤
│2. Юридический и почтовый адрес организации, контактные         │        │
│телефоны, адрес электронной почты                               │        │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤
│3. Организационно-правовая форма организации                    │        │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤
│4. Сведения об основных акционерах (участниках) организации,    │        │
│доля государства в уставном капитале организации                │        │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤
│5. Ф.И.О. руководителя (ген. директора)                         │        │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤
│6. Состав совета директоров (наблюдательного совета) (для АО)   │        │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤
│7. Состав ревизионной комиссии (для АО)                         │        │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤
│8. Сведения о дочерних и зависимых организациях, филиалах и     │        │
│представительствах                                              │        │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┼────────┤
│9. Сведения об участии в промышленных, финансовых группах,      │        │
│холдингах, концернах и ассоциациях                              │        │
└────────────────────────────────────────────────────────────────┴────────┘

2. Сведения о производственной деятельности организации

┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│1. Основные виды выпускаемой продукции (оказываемых услуг); доля каждого │
│вида продукции в соответствующем сегменте внутреннего рынка              │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│2. Источники сырья, материалов и услуг (с указанием поставщиков), на     │
│которые приходится более 10 процентов всех поставок на организацию       │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│3. Основные направления сбыта продукции (услуг) организации, на которые  │
│приходится более 10 процентов выручки, оценка факторов, которые могут    │
│существенно повлиять на сбыт продукции (услуг) организации               │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│4. Описание возможных проблем связанных с условиями доступа к кредитным  │
│ресурсам (в т.ч. ограниченность объема доступных заемных ресурсов (вслед-│
│ствие перекредитованности, отсутствия достаточного залогового обеспече-  │
│ния), - дефицит (млн. рублей), неприемлемый уровень процентной ставки    │
│(указать приемлемый уровень в %), краткосрочность доступных заимствований│
│- указать приемлемый срок, месяцев)                                      │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│5. Сведения об арбитражных разбирательствах, в которых принимает участие │
│организация, и о принятых в отношении организации судебных решениях,     │
│предусматривающих, в том числе, обременение или отчуждение активов       │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

3. Мониторинг финансово-экономического состояния организации (отчетный период)

┌──────────────────────────┬─────┬─────┬─────────────────────────────────────────────────────────────┐
│                          │2007 │2008 │                            2009                             │
│                          ├─────┼─────┼────┬────┬────┬────┬───┬────┬────┬────┬─────┬─────┬────┬─────┤
│                          │ на  │ на  │ян- │фев-│март│ап- │май│июнь│июль│ав- │сен- │ок-  │но- │де-  │
│                          │конец│конец│варь│раль│    │рель│   │    │    │густ│тябрь│тябрь│ябрь│кабрь│
│                          │года │года │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│Оъем произведенной        │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│продукции, работ, услуг,  │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│тыс. руб.                 │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│Объем инновационной       │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│продукции <**> в общем    │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│объеме выпуска продукции  │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│(услуг), тыс. руб.        │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│Нагрузка производственных │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│мощностей, %              │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│Объем внутреннего спроса  │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│на произведенную продук-  │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│цию, тыс. руб., в т.ч.    │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│ государственный заказ,   │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│ тыс. руб.                │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│ индекс цен по внутренним │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│ заказам, %               │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│Объем экспорта, тыс. руб. │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│Индекс экспортных цен, %  │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│ЧИСЛЕННОСТЬ ПЕРСОНАЛА     │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│(чел.)                    │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│Численность персонала,    │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│чел.                      │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│Количество (доля)         │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│персонала, занятого в     │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│сфере НИОКР, чел. (%)     │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│Численность работников,   │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│планируемых к увольнению  │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│работников, чел.          │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│Переведено на неполную    │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│рабочую неделю, чел.      │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│Находятся в отпуске, чел. │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│Сокращено в отчетный      │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│период, чел.              │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│ВНЕОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ       │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│(тыс. руб.)               │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│Основные средства         │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│Незавершенное             │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│строительство             │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│ОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ          │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│(тыс. руб.)               │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│Денежные средства         │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│Запасы, в т.ч.            │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│ сырье, материалы         │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│ товары отгруженные       │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│Дебиторская задолженность │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│(платежи по которой ожида-│     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│ются в течение 12 месяцев │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│после отчетной даты)      │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│Дебиторская задолженность │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│(платежи по которой       │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│ожидаются более чем через │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│12 месяцев после отчетной │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│даты)                     │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│Краткосрочные финансовые  │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│вложения                  │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│КАПИТАЛ И РЕЗЕРВЫ         │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│(тыс. руб.)               │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│Уставный капитал          │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│Выручка                   │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│Чистая прибыль (непокрытый│     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│убыток)                   │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│ОБЪЕМ ИНВЕСТИЦИЙ          │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│(тыс. руб.)               │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│ДОЛГОСРОЧНЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА│     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│(тыс. руб.)               │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│Займы и кредиты, в т.ч.   │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│ кредиты банков           │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│Долгосрочные обязательст- │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│ва, в т.ч.                │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│ кредиты банков           │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│КРАТКОСРОЧНЫЕ             │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│ОБЯЗАТЕЛЬСТВА (тыс. руб.) │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│Займы и кредиты, в т.ч.   │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│ кредиты банков           │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│Кредиторская задолженность│     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│ в т.ч. внешняя кредитор- │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│ ская задолженность       │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│Сроки погашения           │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│кредиторской задолженности│     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│ в т.ч. внешней кредитор- │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│ ской задолженности       │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│Просроченная              │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│задолженность, в т.ч.     │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│ Кредиторская             │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│ задолженность            │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│ Задолженность поставщикам│     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│ Задолженность в бюджеты  │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│ всех уровней и гос.      │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│ внебюджетные фонды       │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│ Задолженность по оплате  │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│ труда                    │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│ Задолженность перед      │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│ участниками (учредителя- │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│ ми) по выплате доходов   │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│ЗАТРАТЫ (тыс. руб.)       │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│Затраты на 1 рубль продук-│     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│ции (работ, услуг), копеек│     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│Энергоемкость, кВт/на ед. │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│произ. прод.              │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│Затраты, произведенные    │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│предприятием, в т.ч.      │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│ на приобретение сырья,   │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│ материалов, покупных     │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│ полуфабрикатов и комплек-│     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│ тующих изделий для произ-│     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│ водства и реализации     │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│ продукции (товаров,      │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│ работ, услуг)            │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│ на энергию               │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│ на налоговые отчисления  │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│ на оплату труда          │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│ на НИОКР, в т.ч.         │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│  на проведение НИОКР     │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│  (исследования и разра-  │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│  ботка инновационной     │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│  продукции и новых про-  │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│  изводственных техноло-  │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│  гий), тыс. руб., и про- │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│  цент от годовых продаж  │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│  на модернизацию произ-  │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│  водства (приобретение   │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│  машин и оборудования,   │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│  новых технологий, ПО),  │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│  тыс. руб.               │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│  на организационные и    │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│  маркетинговые инновации │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│  (разработка и внедрение │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│  систем управления ка-   │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│  чеством, повышения про- │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│  изводительности труда,  │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│  новые способы продаж    │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│  и т.п.), тыс. руб.      │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│ ДОСТУПНОСТЬ КРЕДИТНЫХ    │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│ РЕСУРСОВ                 │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│Потребность в кредитных   │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│ресурсах, тыс. руб.,      │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│в т.ч.                    │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│Объем лимитов кредитова-  │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│ния, тыс. руб., в т.ч.    │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│ выбрано, тыс. руб.       │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
├──────────────────────────┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┼───┼────┼────┼────┼─────┼─────┼────┼─────┤
│Процентная ставка по      │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
│банковским кредитам, %    │     │     │    │    │    │    │   │    │    │    │     │     │    │     │
└──────────────────────────┴─────┴─────┴────┴────┴────┴────┴───┴────┴────┴────┴─────┴─────┴────┴─────┘

--------------------------------
<**> Инновационная продукция по Росстату - вновь внедренная или значительно усовершенствованная в течение последних трех лет.

Показатели указываются на конец отчетного периода.
Источник: Письмо Роспотребнадзора от 16.04.2009 N 01/4994-9-32