Приложение 1 к Письму Банка России
от 27.02.2013 N 29-Т

Генеральное соглашение N _______ об общих условиях совершения Банком России и кредитной организацией сделок РЕПО на Фондовой бирже ММВБ

г. _____________                                     "__" _________ 201_ г.

Центральный банк Российской Федерации (Банк России), именуемый в дальнейшем Банк России, в лице _______________, действующего(ей) на основании ________________, и _________________, именуемое(ый) в дальнейшем Кредитная организация, в лице __________________, действующего(ей) на основании ________________, именуемые в дальнейшем Стороны, заключили настоящее Генеральное соглашение об общих условиях совершения Банком России и кредитной организацией сделок РЕПО на Фондовой бирже ММВБ (Закрытое акционерное общество "Фондовая биржа ММВБ") (далее - Соглашение) о нижеследующем.

Раздел 1. Термины и определения

1.1. Для целей настоящего Соглашения применяются следующие определения основных терминов:
Сделка РЕПО - договор РЕПО, заключаемый на Фондовой бирже ММВБ (далее - ФБ ММВБ) между Банком России (покупатель по договору РЕПО) и Кредитной организацией (продавец по договору РЕПО).
Ценные бумаги - ценные бумаги, с которыми Банк России совершает Сделки РЕПО.
Обязательства Кредитной организации по первой части Сделки РЕПО - обязательства Кредитной организации передать Банку России Ценные бумаги, являющиеся предметом Сделки РЕПО, в соответствии с условиями заключенной Сделки РЕПО.
Обязательства Банка России по первой части Сделки РЕПО - обязательства Банка России принять Ценные бумаги, передаваемые Кредитной организацией по первой части Сделки РЕПО, и уплатить Кредитной организации денежные средства в сумме РЕПО в соответствии с условиями заключенной Сделки РЕПО.
Обязательства Банка России по второй части Сделки РЕПО - обязательства Банка России передать Кредитной организации Ценные бумаги того же выпуска и в том же количестве, что и Ценные бумаги, полученные по первой части Сделки РЕПО, за вычетом Ценных бумаг, переданных Банком России в качестве компенсационного взноса Кредитной организации в соответствии с условиями заключенной Сделки РЕПО.
Обязательства Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО - обязательства Кредитной организации принять Ценные бумаги, передаваемые Банком России по второй части Сделки РЕПО, и уплатить Банку России денежные средства в размере стоимости обратного выкупа в соответствии с условиями заключенной Сделки РЕПО.
Обязательства по внесению компенсационного взноса - обязательство Банка России по внесению компенсационного взноса в форме Ценных бумаг или обязательство Кредитной организации по внесению компенсационного взноса в денежной форме в случаях, предусмотренных Правилами торгов.
Остаточные обязательства Кредитной организации - обязательства Кредитной организации перед Банком России, возникшие в результате неисполнения Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО и рассчитанные в порядке, установленном в приложении к настоящему Соглашению.
Аукцион РЕПО - форма совершения Банком России сделок РЕПО на организованных и не на организованных торгах в виде аукциона заявок на заключение сделок РЕПО и (или) информации о готовности заключать сделки РЕПО.
Торги по фиксированной ставке РЕПО - форма совершения Банком России сделок РЕПО на организованных и не на организованных торгах на условиях фиксированной ставки РЕПО, устанавливаемой Банком России.
1.2. Термины, не определенные в настоящем Соглашении, применяются в значениях, установленных Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", утвержденными уполномоченными органами Фондовой биржи ММВБ Правилами проведения торгов по ценным бумагам в Закрытом акционерном обществе "Фондовая биржа ММВБ" (далее - Правила торгов), а также утвержденными уполномоченными органами Акционерного Коммерческого Банка "Национальный Клиринговый Центр" (Закрытое акционерное общество) (далее - ЗАО АКБ "Национальный Клиринговый Центр") Правилами осуществления клиринговой деятельности ЗАО АКБ "Национальный Клиринговый Центр" на рынке ценных бумаг (далее - Правила клиринга).

Раздел 2. Предмет Соглашения

2.1. Предметом настоящего Соглашения являются взаимоотношения Сторон при совершении Сделок РЕПО, осуществляемых в порядке и на условиях, определенных настоящим Соглашением, Правилами торгов и Правилами клиринга.

Раздел 3. Общие условия

3.1. В соответствии с настоящим Соглашением Стороны вправе, но не обязаны совершать Сделки РЕПО.
Каждая из Сторон совершает Сделки РЕПО в соответствии с настоящим Соглашением только от своего имени и за свой счет.
3.2. Стороны совершают Сделки РЕПО с Ценными бумагами, включенными в Ломбардный список Банка России и допущенными к обращению на ФБ ММВБ, информация о которых размещается на сайте Банка России в сети Интернет, за исключением ценных бумаг, эмитентом которых является Кредитная организация, а также ценных бумаг, в отношении которых Банком России принято решение не заключать Сделки РЕПО с Кредитной организацией.
Перечень ценных бумаг, в отношении которых Банком России принято решение не заключать Сделки РЕПО с Кредитной организацией, доводится Банком России до сведения Кредитной организации с использованием каналов связи, установленных пунктом 3.3 настоящего Соглашения.
3.3. Информационный обмен между Банком России и Кредитной организацией осуществляется с применением Системы электронного документооборота Небанковской кредитной организации закрытого акционерного общества "Национальный расчетный депозитарий" (далее - НКО ЗАО НРД), Системы торгов и (или) иных каналов связи, указанных в разделе 11 настоящего Соглашения.
3.4. Стороны совершают Сделки РЕПО в пределах установленного Банком России максимального объема обязательств Кредитной организации по всем действующим сделкам РЕПО, заключенным на организованных торгах и не на организованных торгах (далее - лимит по сделкам РЕПО).
Лимит по сделкам РЕПО доводится до сведения Кредитной организации в день проведения Аукциона РЕПО и (или) Торгов по фиксированной ставке РЕПО до начала приема заявок от Кредитных организаций через Систему торгов.
3.5. Совершение Сторонами Сделок РЕПО осуществляется на Аукционе РЕПО и (или) на Торгах по фиксированной ставке РЕПО.
3.6. Валютой денежных обязательств и валютой расчетов по Сделкам РЕПО является валюта Российской Федерации.
3.7. Для целей перечисления денежных средств в иностранной валюте в соответствии с настоящим Соглашением под рабочим днем понимается день, являющийся рабочим одновременно в Российской Федерации и в стране - эмитенте валюты платежа, в которой находятся банки-корреспонденты Банка России.
3.8. Определение обязательств Сторон по Сделкам РЕПО, включая Обязательства по внесению компенсационных взносов, и информирование Сторон об указанных обязательствах осуществляется в порядке, определенном Правилами клиринга.
3.9. Расчеты по денежным обязательствам и передача Ценных бумаг по заключенным Сделкам РЕПО осуществляется Сторонами через НКО ЗАО НРД, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Соглашением.

Раздел 4. Совершение Сделки РЕПО и исполнение обязательств по Сделке РЕПО

4.1. Совершение Сделки РЕПО осуществляется путем обмена электронными документами в соответствии с Правилами торгов.
4.2. Сделка РЕПО считается заключенной с момента ее регистрации в Системе торгов в соответствии с Правилами торгов.
4.3. При совершении Сделок РЕПО на Аукционе РЕПО заключение Сделки РЕПО осуществляется по ставке РЕПО, указанной в заявке Кредитной организации, но не ниже ставки отсечения, установленной Банком России по результатам приема заявок и информации о готовности заключать сделки РЕПО.
При совершении Сделок РЕПО на Торгах по фиксированной ставке РЕПО Сделка РЕПО заключается по фиксированной ставке РЕПО, установленной Банком России.
4.4. Заявка Кредитной организации, в которой указана процентная ставка, равная ставке отсечения, может быть удовлетворена Банком России частично в порядке, предусмотренном настоящим Соглашением.
4.5. Частичное удовлетворение заявок, в которых указана процентная ставка, равная ставке отсечения, осуществляется в случае, если максимальный объем предоставляемых Банком России на данном Аукционе РЕПО денежных средств меньше объема сумм РЕПО, указанных в заявках и информации о готовности заключать сделки РЕПО, поданных кредитными организациями на организованных торгах и не на организованных торгах, в которых указана процентная ставка не ниже ставки отсечения.
4.6. В случае, предусмотренном пунктом 4.5 настоящего Соглашения, заявка Кредитной организации, в которой указана процентная ставка, равная ставке отсечения, удовлетворяется частично в объеме, рассчитанном следующим образом:
а) определяется доля такой заявки Кредитной организации в общем объеме сумм РЕПО, указанных в заявках и информации о готовности заключать сделки РЕПО не на организованных торгах всех участников Аукциона РЕПО, поданных на организованных торгах и не на организованных торгах, в которых указана процентная ставка, равная ставке отсечения;
б) рассчитывается объем частичного удовлетворения такой заявки как произведение доли, определенной в соответствии с подпунктом а) настоящего пункта, и суммы превышения максимального объема предоставляемых Банком России на данном Аукционе РЕПО денежных средств над объемом сумм РЕПО, указанных в заявках и информации о готовности заключать сделки РЕПО, поданных участниками Аукциона РЕПО на организованных торгах и не на организованных торгах, в которых указана процентная ставка выше ставки отсечения.
4.7. Момент исполнения обязательств по перечислению денежных средств и передаче Ценных бумаг по Сделке РЕПО, включая момент исполнения Обязательств по внесению компенсационных взносов, определяется в порядке, предусмотренном Правилами клиринга.
4.8. При принятии эмитентом Ценных бумаг, являющихся предметом Сделки РЕПО, решения о конвертации, дроблении, консолидации, изменении номинала, досрочном погашении или совершении иных действий с Ценными бумагами, вследствие которых торги по данным Ценным бумагам на ФБ ММВБ будут прекращены, Стороны досрочно исполняют Сделку РЕПО с указанными Ценными бумагами в соответствии с Правилами торгов в сроки, согласованные Сторонами, но не позднее торгового дня, предшествующего последнему дню проведения торгов по данным Ценным бумагам.
4.9. В случае если в результате совершения Сделки РЕПО у Банка России в соответствии с пунктом 2 статьи 57 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" возникает обязанность выдать Кредитной организации доверенность на участие в общем собрании акционеров акционерного общества, акции которого переданы Кредитной организацией Банку России по Сделке РЕПО, то для получения указанной доверенности Кредитная организация направляет в Банк России письмо с приложением доверенности на имя лица, уполномоченного Кредитной организацией на получение документов в Банке России (далее - Письмо Кредитной организации). Письмо Кредитной организации должно содержать:
ссылку на настоящее Соглашение;
перечень Сделок РЕПО с акциями, по которым Банком России получено право на участие в общем собрании акционеров;
образец доверенности на участие в общем собрании акционеров;
полное и сокращенное фирменное наименование Кредитной организации, ОГРН, ИНН, БИК;
контактные данные для информирования Кредитной организации.
Банк России оформляет доверенность на участие в общем собрании акционеров и информирует Кредитную организацию о необходимости ее получения в срок не позднее восьми рабочих дней с даты получения Письма Кредитной организации. Передача доверенности на участие в общем собрании акционеров и сопроводительного письма в адрес Кредитной организации осуществляется через окно приема нарочной корреспонденции Банка России по адресу: Москва, Сандуновский переулок, дом 3 при предъявлении лицом, уполномоченным Кредитной организацией на получение документов в Банке России, документа, удостоверяющего личность. Полученные Банком России от акционерного общества, акции которого переданы Кредитной организацией Банку России по Сделке РЕПО, материалы для участия в общем собрании акционеров Кредитной организации не передаются.
В случае ненаправления Кредитной организацией Письма Кредитной организации или отсутствия в Письме Кредитной организации образца доверенности на участие в общем собрании акционеров признается, что у Кредитной организации отсутствует потребность в указанной доверенности.

Раздел 5. Выплаты по Ценным бумагам

5.1. При неисполнении или ненадлежащем исполнении (далее - неисполнение) эмитентом обязательств по выплате в срок, предусмотренный условиями выпуска или иными документами, процентных (купонных) доходов, дивидендов, сумм частичного погашения номинальной стоимости по Ценным бумагам, являющимся предметом Сделки РЕПО (далее - выплаты по Ценным бумагам), на сумму которых уменьшены Обязательства Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО, у Кредитной организации возникает обязательство по перечислению Банку России денежных средств в рублях в сумме не осуществленной эмитентом выплаты по Ценным бумагам, на которую были уменьшены Обязательства Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО.
В указанном случае Банк России направляет Кредитной организации уведомление, содержащее информацию о неисполнении эмитентом обязательств по осуществлению выплат по Ценным бумагам и сумму денежных средств в рублях, подлежащую перечислению Кредитной организацией.
Кредитная организация перечисляет Банку России сумму, указанную в уведомлении, направленном в соответствии с настоящим пунктом, в течение семи рабочих дней со дня ее уведомления Банком России.
В случае исполнения эмитентом обязательств по осуществлению выплат по Ценным бумагам после перечисления Кредитной организацией денежных средств в соответствии с настоящим пунктом Банк России перечисляет Кредитной организации сумму полученных выплат по Ценным бумагам в валюте фактически поступивших выплат по Ценным бумагам в течение семи рабочих дней со дня фактического зачисления указанных выплат на счет Банка России.
5.2. В случае получения Банком России выплат по Ценным бумагам, на сумму которых не были уменьшены Обязательства Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО, у Банка России возникает обязательство по перечислению Кредитной организации денежных средств в сумме полученных от эмитента выплат по Ценным бумагам.
Банк России перечисляет Кредитной организации сумму полученных выплат по Ценным бумагам в валюте фактически поступивших выплат по Ценным бумагам в течение семи рабочих дней со дня фактического зачисления указанных выплат на счет Банка России.
О сроке и способе передачи Банком России Кредитной организации поступившего от эмитента в качестве выплат по Ценным бумагам иного имущества Стороны договариваются дополнительно.
5.3. В соответствии с настоящим разделом денежные средства перечисляются:
Банком России - на банковские счета Кредитной организации, реквизиты которых указаны в разделе 11 настоящего Соглашения;
Кредитной организацией - на счет Банка России в Первом операционном управлении Центрального банка Российской Федерации (далее - ОПЕРУ-1 Банка России), реквизиты которого указаны в разделе 11 настоящего Соглашения.

Раздел 6. Ответственность Сторон

6.1. В случае неисполнения Обязательств Кредитной организации по первой части Сделки РЕПО Банк России освобождается от исполнения обязательств по такой сделке, а Кредитная организация обязана уплатить неустойку в размере двойной ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату, в которую должны быть исполнены обязательства Сторон по первой части Сделки РЕПО (далее - дата первой части Сделки РЕПО), начисленную за один календарный день на Сумму РЕПО.
Подтверждением неисполнения Обязательств Кредитной организации по первой части Сделки РЕПО является предоставляемая Клиринговым центром Банку России и Кредитной организации Выписка из реестра неисполненных сделок.
В указанном случае Банк России не позднее рабочего дня, следующего за днем получения подтверждения неисполнения Обязательств Кредитной организации по первой части Сделки РЕПО, направляет Кредитной организации уведомление, содержащее требование уплатить неустойку и сумму неустойки.
Неустойка подлежит уплате Кредитной организацией путем перечисления денежных средств на счет Банка России в ОПЕРУ-1 Банка России, реквизиты которого указаны в разделе 11 настоящего Соглашения, в течение трех рабочих дней с даты первой части Сделки РЕПО. В поле "Назначение платежа" платежного поручения должна быть сделана ссылка на дату заключения и номер Сделки РЕПО, присвоенный Системой торгов.
В случае неуплаты Кредитной организацией неустойки в установленный настоящим пунктом срок Банк России, начиная с четвертого рабочего дня с даты первой части Сделки РЕПО, вправе осуществить списание денежных средств в сумме не выплаченной Кредитной организацией неустойки с корреспондентского счета (субсчета (субсчетов) Кредитной организации, открытого (открытых) в подразделении (подразделениях) расчетной сети Банка России, банковских счетов Кредитной организации, открытых в НКО ЗАО НРД, на основании инкассовых поручений Банка России.
6.2. В случае неперечисления Кредитной организацией в установленный пунктом 5.1 настоящего Соглашения срок Банку России денежных средств в сумме не осуществленной эмитентом выплаты по Ценным бумагам Банк России начиная с восьмого рабочего дня с даты направления Кредитной организации уведомления вправе осуществить списание денежных средств в сумме не перечисленных Кредитной организацией денежных средств с корреспондентского счета (субсчета (субсчетов) Кредитной организации, открытого (открытых) в подразделении (подразделениях) расчетной сети Банка России, банковских счетов Кредитной организации, открытых в НКО ЗАО НРД, на основании инкассовых поручений Банка России и (или) потребовать досрочного исполнения обязательств по Сделке РЕПО, предметом которой являются Ценные бумаги, по которым эмитентом и Кредитной организацией не были осуществлены выплаты, предусмотренные настоящим пунктом.
В случае нарушения Банком России срока перечисления денежных средств, установленного пунктами 5.1 и 5.2 настоящего Соглашения, Банк России уплачивает Кредитной организации неустойку, начисленную на сумму не перечисленных в установленный срок денежных средств, в размере:
двойной ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату возникновения обязательств Банка России по перечислению выплат по Ценным бумагам (по обязательствам, выраженным в рублях);
двойной ставки "Federal Funds Effective Rate" по однодневным кредитам, зафиксированной в соответствии с данными систем "Рейтер" (USONFFE=) или Bloomberg (FEDL01<INDEX>) на дату валютирования по расчетам в долларах США, плюс 5% годовых - для обязательств в долларах США;
двойной ставки "EURO OVERNIGHT INDEX AVERAGE" (EONIA) по однодневным кредитам, зафиксированной в соответствии с данными систем "Рейтер" (EONIA=) или Bloomberg (EONIA<INDEX>) на дату валютирования по расчетам в евро, плюс 5% годовых - для обязательств в евро.
Расчет суммы неустойки осуществляется за все календарные дни, начиная с календарного дня, следующего за последним днем срока перечисления денежных средств, установленного пунктами 5.1 и 5.2 настоящего Соглашения, и до дня их фактического перечисления Кредитной организации включительно.
Неустойка подлежит уплате Банком России в валюте Российской Федерации путем перечисления денежных средств на корреспондентский счет Кредитной организации, открытый в подразделении расчетной сети Банка России. Пересчет сумм, выраженных в иностранной валюте, в валюту Российской Федерации осуществляется по официальному курсу Банка России, установленному для такой иностранной валюты на дату, в которую осуществляется платеж.
6.3. В случае неисполнения Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО Кредитная организация обязана уплатить неустойку в размере двойной ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату, в которую должны быть исполнены обязательства Сторон по второй части Сделки РЕПО (далее - дата второй части Сделки РЕПО), рассчитанную в порядке, установленном в приложении к настоящему Соглашению.
Указанная выше неустойка начисляется за период с календарного дня, следующего за датой второй части Сделки РЕПО, до дня прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации (включая эти дни), но не более четырех календарных дней.
Подтверждением неисполнения Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО является предоставляемая Клиринговым центром Банку России и Кредитной организации Выписка из реестра сделок, принятых в клиринг, с информацией об указанной Сделке РЕПО в разделе 4 "Неисполненные сделки" Выписки из реестра сделок, принятых в клиринг (для внутридневных Сделок РЕПО - Выписка из реестра неисполненных сделок).
Иные действия Сторон в случае неисполнения Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО указаны в пунктах 6.4 - 6.14 настоящего Соглашения.
6.4. В случае неисполнения Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО Банк России начиная со дня, следующего за датой второй части Сделки РЕПО, и до дня прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации в полном объеме:
в рабочий день, следующий за датой второй части Сделки РЕПО, направляет Кредитной организации информацию о сумме Остаточных обязательств Кредитной организации, рассчитанных в порядке, установленном в приложении к настоящему Соглашению;
по рабочим дням в случае изменения суммы Остаточных обязательств Кредитной организации направляет Кредитной организации информацию об изменении суммы Остаточных обязательств Кредитной организации.
Начиная со второго рабочего дня, следующего за датой второй части Сделки РЕПО, Банк России:
вправе осуществлять реализацию Ценных бумаг, являющихся предметом Сделки РЕПО (далее - реализация Ценных бумаг), на организованных торгах в объеме, достаточном для погашения Остаточных обязательств Кредитной организации;
вправе, в том числе одновременно с реализацией Ценных бумаг, производить списание денежных средств в сумме, достаточной для погашения Остаточных обязательств Кредитной организации, с корреспондентского счета (субсчета (субсчетов) Кредитной организации, открытого (открытых) в подразделении (подразделениях) расчетной сети Банка России, банковских счетов Кредитной организации, открытых в НКО ЗАО НРД, на основании инкассовых поручений Банка России.
Уменьшение Остаточных обязательств Кредитной организации осуществляется в первую очередь за счет денежных средств, списанных со счетов Кредитной организации на основании инкассовых поручений Банка России в соответствии с настоящим пунктом.
6.5. В случае неисполнения Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО Банк России вправе полностью или частично отказаться от реализации Ценных бумаг, являющихся предметом Сделки РЕПО, и уменьшить сумму Остаточных обязательств Кредитной организации на стоимость таких Ценных бумаг, исчисленную по цене, согласованной Сторонами.
6.6. При неисполнении Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО Банк России не перечисляет (не передает) Кредитной организации полученные в соответствии с пунктами 5.1 и 5.2 настоящего Соглашения выплаты по Ценным бумагам. При этом сумма Остаточных обязательств Кредитной организации уменьшается на сумму денежных средств, полученных Банком России в качестве выплат по Ценным бумагам (денежных средств, полученных от реализации Банком России иного имущества, полученного от эмитента в качестве выплат по Ценным бумагам, за вычетом расходов, понесенных Банком России при реализации этого имущества).
Датой уменьшения суммы Остаточных обязательств Кредитной организации в указанном случае является дата зачисления денежных средств в качестве выплат по Ценным бумагам (денежных средств, полученных от реализации Банком России иного имущества, полученного от эмитента в качестве выплат по Ценным бумагам) на счет Банка России или дата второй части Сделки РЕПО в случае, если денежные средства в качестве выплат по Ценным бумагам были получены Банком России до даты второй части Сделки РЕПО включительно.
Пересчет сумм, выраженных в иностранной валюте, в валюту Российской Федерации осуществляется по официальному курсу Банка России, установленному для такой иностранной валюты, на дату уменьшения суммы Остаточных обязательств Кредитной организации.
6.7. В случае погашения Ценных бумаг, являющихся предметом Сделки РЕПО, Банк России уменьшает Остаточные обязательства Кредитной организации на сумму погашения номинальной стоимости Ценных бумаг. Датой уменьшения Остаточных обязательств Кредитной организации является дата зачисления указанных денежных средств на счет Банка России.
Пересчет сумм, выраженных в иностранной валюте, в валюту Российской Федерации осуществляется по официальному курсу Банка России, установленному для такой иностранной валюты, на дату уменьшения суммы Остаточных обязательств Кредитной организации.
6.8. Остаточные обязательства Кредитной организации могут быть исполнены путем перечисления денежных средств на счет Банка России в ОПЕРУ-1 Банка России, реквизиты которого указаны в разделе 11 настоящего Соглашения, а также в порядке, предусмотренном Правилами клиринга.
Кредитная организация информирует Банк России о выбранном способе исполнения Остаточных обязательств письмом, составленным в произвольной форме.
В случае превышения суммы Остаточных обязательств Кредитной организации над суммой денежных средств, полученной Банком России в целях исполнения Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО в порядке, предусмотренном Правилами торгов и Правилами клиринга с подачей Отчета на исполнение, Кредитная организация перечисляет на счет Банка России в ОПЕРУ-1 Банка России разницу между указанными в настоящем абзаце суммами.
6.9. Погашение требований Банка России по Остаточным обязательствам Кредитной организации осуществляется в следующем порядке:
в первую очередь погашается сумма Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО;
во вторую очередь погашается сумма неустойки, подлежащая уплате в связи с неисполнением Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО.
При наличии на определенную дату нескольких Остаточных обязательств Кредитной организации их погашение осуществляется в порядке возрастания номеров Сделок РЕПО, присвоенных Системой торгов, если иное не установлено Банком России по согласованию с Кредитной организацией.
6.10. После прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации в полном объеме с учетом пунктов 6.13 и 6.14 настоящего Соглашения Банк России в течение семи рабочих дней осуществляет передачу Кредитной организации Ценных бумаг и (или) перечисление денежных средств, оставшихся после погашения Остаточных обязательств Кредитной организации. При этом суммы, оставшиеся от полученных Банком России выплат по Ценным бумагам, перечисляются в валюте фактически поступивших выплат по Ценным бумагам.
Банк России перечисляет указанные в настоящем пункте денежные средства в рублях и иностранной валюте на банковские счета Кредитной организации, реквизиты которых указаны в разделе 11 настоящего Соглашения. Поставка Ценных бумаг осуществляется на счет Кредитной организации, указанный в разделе 11 настоящего Соглашения.
В случае нарушения срока перечисления денежных средств Банк России уплачивает Кредитной организации неустойку, начисленную на сумму не перечисленных в установленный срок денежных средств, в размере:
двойной ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату возникновения обязательств Банка России по перечислению денежных средств, оставшихся после погашения Остаточных обязательств Кредитной организации (по обязательствам, выраженным в рублях);
двойной ставки "Federal Funds Effective Rate" по однодневным кредитам, зафиксированной в соответствии с данными систем "Рейтер" (USONFFE=) или Bloomberg (FEDL01<INDEX>) на дату валютирования по расчетам в долларах США, плюс 5% годовых - для обязательств в долларах США;
двойной ставки "EURO OVERNIGHT INDEX AVERAGE" (EONIA) по однодневным кредитам, зафиксированной в соответствии с данными систем "Рейтер" (EONIA=) или Bloomberg (EONIA<INDEX>) на дату валютирования по расчетам в евро, плюс 5% годовых - для обязательств в евро.
Расчет суммы неустойки осуществляется за все календарные дни, начиная с календарного дня, следующего за седьмым рабочим днем с даты прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации в полном объеме, и до дня перечисления указанных денежных средств включительно.
Неустойка подлежит уплате Банком России в валюте Российской Федерации путем перечисления денежных средств на корреспондентский счет Кредитной организации, открытый в подразделении расчетной сети Банка России. При этом пересчет сумм, выраженных в иностранной валюте, в валюту Российской Федерации осуществляется по официальному курсу Банка России, установленному для такой иностранной валюты на дату, в которую осуществляется платеж.
О сроке и способе передачи Банком России Кредитной организации поступившего от эмитента в качестве выплат по Ценным бумагам иного имущества, оставшегося после погашения Остаточных обязательств Кредитной организации, Стороны договариваются дополнительно.
6.11. В случае излишнего взыскания Банком России денежных средств с Кредитной организации согласно пунктам 6.1, 6.2 и 6.4 настоящего Соглашения Банк России возвращает излишне взысканные денежные средства на корреспондентский счет Кредитной организации, открытый в подразделении расчетной сети Банка России, и уплачивает Кредитной организации неустойку исходя из суммы излишне взысканных денежных средств.
Сумма неустойки рассчитывается отдельно по каждой излишне взысканной сумме исходя из двойной ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату возникновения обязательства Банка России по возврату излишне взысканных денежных средств. Расчет суммы неустойки осуществляется за все календарные дни, начиная со второго рабочего дня, следующего за днем излишнего взыскания денежных средств, и до дня возврата излишне взысканных денежных средств включительно.
Неустойка подлежит уплате Банком России путем перечисления денежных средств на корреспондентский счет Кредитной организации, открытый в подразделении расчетной сети Банка России.
6.12. Расчет сумм неустоек, уплачиваемых Сторонами в соответствии с настоящим разделом за дни, приходящиеся на календарный год с количеством дней 365, производится из расчета 365 календарных дней в году, а за дни, приходящиеся на календарный год с количеством дней 366, - из расчета 366 календарных дней в году.
6.13. В случае неисполнения Обязательств Кредитной организации по второй части сделки РЕПО, заключенной на организованных торгах или не на организованных торгах, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением, Банк России вправе потребовать досрочного исполнения обязательств по вторым частям сделок РЕПО, заключенных Банком России с Кредитной организацией на организованных торгах и (или) не на организованных торгах, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением.
Банк России направляет Кредитной организации уведомление о необходимости досрочного исполнения обязательств по вторым частям сделок РЕПО, заключенных Банком России с Кредитной организацией на организованных торгах и (или) не на организованных торгах, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением.
В указанном случае Кредитная организация перечисляет денежные средства по вторым частям сделок РЕПО в рабочий день, следующий за днем уведомления Банком России Кредитной организации о принятии указанного в настоящем пункте решения, если в уведомлении Банка России не указано иное.
При этом перечисление денежных средств по вторым частям Сделок РЕПО, заключенных в соответствии с настоящим Соглашением, осуществляется в порядке, установленном настоящим Соглашением.
6.14. Банк России вправе уменьшить сумму остаточных обязательств Кредитной организации по сделке РЕПО, заключенной на организованных торгах или не на организованных торгах, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением:
на сумму денежных средств, полученных от реализации ценных бумаг, оставшихся после погашения остаточных обязательств Кредитной организации по другим сделкам РЕПО, заключенным на организованных торгах и (или) не на организованных торгах, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением, за вычетом расходов, понесенных Банком России при реализации ценных бумаг;
на сумму денежных средств, излишне списанных с корреспондентского счета (субсчета (субсчетов) Кредитной организации, открытого (открытых) в подразделении (подразделениях) расчетной сети Банка России, банковских счетов, открытых в НКО ЗАО НРД, на основании инкассовых поручений Банка России;
на сумму денежных средств, излишне перечисленных Кредитной организацией для исполнения ее остаточных обязательств;
на сумму поступивших Банку России выплат по ценным бумагам (в том числе на стоимость имущества, поступившего в качестве выплат по ценным бумагам, за вычетом расходов, понесенных Банком России при его реализации), сумму частичного погашения номинальной стоимости по ценным бумагам, являющимся предметом других сделок РЕПО, заключенных Сторонами на организованных торгах и (или) не на организованных торгах, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением (при неисполнении по указанным сделкам РЕПО обязательств Кредитной организации по второй части сделок РЕПО - в сумме превышения поступивших выплат по ценным бумагам над суммой остаточных обязательств Кредитной организации);
на исчисленную по цене, согласованной Сторонами, стоимость ценных бумаг, оставшихся после погашения остаточных обязательств Кредитной организации по другой сделке РЕПО, заключенной на организованных торгах или не на организованных торгах, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением, в случае полного или частичного отказа Банка России от реализации указанных ценных бумаг.

Раздел 7. Основания освобождения от ответственности

7.1. Ни одна из Сторон не несет ответственности перед другой Стороной за частичное или полное неисполнение обязательств по настоящему Соглашению и заключенным в соответствии с ним Сделкам РЕПО, обусловленное действием обстоятельств непреодолимой силы, то есть чрезвычайных и непредотвратимых при данных условиях обстоятельств.
7.2. В случае возникновения обстоятельств непреодолимой силы, влияющих на возможность выполнения Стороной обязательств по настоящему Соглашению и заключенным в соответствии с ним Сделкам РЕПО, Сторона обязана проинформировать другую Сторону об их наступлении и прекращении в день их наступления и прекращения (в следующий за ним первый рабочий день в случае их наступления и прекращения в нерабочий день).

Раздел 8. Применимое право. Порядок разрешения споров

8.1. Настоящее Соглашение и Сделки РЕПО, заключенные в соответствии с Соглашением, а также все вытекающие из них права и обязанности Сторон регулируются и толкуются в соответствии с законодательством Российской Федерации.
8.2. Споры по исполнению настоящего Соглашения и совершенным в его рамках Сделкам РЕПО разрешаются Сторонами путем проведения переговоров.
Споры и разногласия, по которым Стороны не достигнут договоренности, подлежат рассмотрению и разрешению в Арбитражной комиссии при Открытом акционерном обществе "Московская Биржа ММВБ-РТС" (далее - Арбитражная комиссия при ОАО Московская Биржа) в соответствии с документами, определяющими ее правовой статус и порядок разрешения споров.
Решения Арбитражной комиссии при ОАО Московская Биржа являются окончательными и обязательными для Сторон. Не исполненное в срок решение Арбитражной комиссии при ОАО Московская Биржа подлежит принудительному исполнению в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Раздел 9. Порядок изменения и расторжения Соглашения. Срок действия Соглашения

9.1. Любые изменения и дополнения к настоящему Соглашению имеют силу, если они оформлены в письменной форме и подписаны Сторонами.
9.2. Каждая из сторон вправе в одностороннем порядке расторгнуть настоящее Соглашение.
В случае расторжения настоящего Соглашения Сторона, расторгающая настоящее Соглашение, письменно не позднее чем за десять рабочих дней до даты предполагаемого расторжения настоящего Соглашения уведомляет об этом другую Сторону.
9.3. Расторжение настоящего Соглашения не освобождает Стороны от выполнения обязательств, возникших в период действия настоящего Соглашения.
9.4. Настоящее Соглашение вступает в силу с даты его подписания Сторонами.

Раздел 10. Прочие условия

10.1. Стороны не вправе уступать свои права и обязанности по настоящему Соглашению третьей стороне.
10.2. Стороны признают, что условия Сделок РЕПО, заключенных в соответствии с настоящим Соглашением, а также любая информация, предоставляемая каждой из Сторон в связи с заключением и исполнением настоящего Соглашения, являются конфиденциальными.
10.3. В одностороннем порядке могут быть изменены и (или) дополнены номера факсов, адреса Сторон, а также иные реквизиты, указанные в разделе 11 настоящего Соглашения.
Такие изменения должны быть совершены в письменной форме, подписаны уполномоченным лицом и направлены Стороной, реквизиты которой изменились, не позднее 2 (второго) рабочего дня с даты произошедшего изменения.
10.4. Настоящее Соглашение составлено на ___ листах, в том числе приложение к настоящему Соглашению на ___ листах, в 2 (двух) экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному экземпляру для каждой из Сторон.
10.5. С даты вступления в силу настоящего Соглашения расторгается Генеральное соглашение об общих условиях совершения Банком России и кредитной организацией сделок прямого РЕПО на Фондовой бирже ММВБ от "__" _________ 20__ года N __________ (далее - Генеральное соглашение).
Расторжение Генерального соглашения не освобождает Стороны от выполнения возникших из него обязательств.

Раздел 11. Подписи, адреса и реквизиты Сторон

Центральный банк                     ______________________________________
Российской Федерации                     (полное наименование Кредитной
                                                  организации)
Почтовый адрес: 107016, г. Москва,   Почтовый адрес:
ул. Неглинная, д. 12
Факс: __________________             Факс: ____________________
Платежные реквизиты:                 Платежные реквизиты:
БИК 044501002                        БИК
ИНН 7702235133                       ИНН
КПП 775031017                        КПП
                                     ОГРН
Реквизиты  счета  для  перечисления  Реквизиты   счета   для   перечисления
денежных средств:                    денежных средств в рублях:
Счет  в  ОПЕРУ-1  Банка  России для  Корреспондентский счет N ____________,
перечисления      неустойки     при  открытый в ________________
неисполнении  первой  части  Сделки  Код  Участника  торгов  ЗАО  "ФБ ММВБ"
РЕПО:                                ______________________________________
N 47422810200000055502               Реквизиты   счета   для   перечисления
Счет  в  ОПЕРУ-1  Банка  России для  денежных средств в долларах США:
перечисления   выплат   по   Ценным  Корреспондентский счет N ____________,
бумагам   и  денежных  средств  для  открытый в ________________
исполнения  Остаточных обязательств  SWIFT-код банка-корреспондента: ______
обязательств Кредитной организации:  Банк-посредник (при необходимости)
N 47422810400000055506               ______________________________________
                                     SWIFT-код банка-посредника: __________
                                     Реквизиты   счета   для   перечисления
                                     денежных средств в евро:
                                     Корреспондентский счет N ____________,
                                     открытый в _______________
                                     SWIFT-код банка-корреспондента: ______
                                     Банк-посредник (при необходимости)
                                     ______________________________________
                                     SWIFT-код банка-посредника: __________
Реквизиты       для      исполнения  Реквизиты         для       исполнения
обязательств   по  передаче  Ценных  обязательств по передаче Ценных бумаг:
бумаг:
___________________________________  ______________________________________
SWIFT-код: CBRFRUMM                  SWIFT-код Кредитной организации: _____
___________________________________  ______________________________________
            (должность)                          (должность)
___________________________________  ______________________________________
              (Ф.И.О.)                             (Ф.И.О.)
                М.П.                                 М.П.
Источник: Письмо Банка России от 27.02.2013 N 29-Т (с изменениями и дополнениями на 2013 год)