Приложение 6 к Положению Банка России
от 7 августа 2014 года N 427-П "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций аудиторскими организациями по поручению Банка России"

ЗАЯВКА НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ) И ОКАЗАНИЕ СОДЕЙСТВИЯ

                                                 Для служебного пользования
                                                      Экз. N __________ <1>
                                  ЗАЯВКА
                 НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ)
                           И ОКАЗАНИЕ СОДЕЙСТВИЯ
___________________________________________________________________________
             (наименование некредитной финансовой организации;
        основной государственный регистрационный номер некредитной
                          финансовой организации;
           идентификационный номер налогоплательщика некредитной
                        финансовой организации) <2>
    N ________                                 от __ ___________ 20__ г.
                                         Руководителю
                                         некредитной финансовой организации
                                         (должностному лицу некредитной
                                         финансовой организации
                                         или ответственному работнику)
    На основании поручения аудиторской организации на  проведение  проверки
от __ ____________ 20__ г. N ___________ некредитной финансовой организации
_________________________________________________________________ надлежит:
        (наименование некредитной финансовой организации)
    в срок до __ _______________ 20__ г.  предоставить   группе   аудиторов
(руководителю или члену (членам) группы аудиторов) ________________________
___________________________________________________________________________
                                  (Ф.И.О.)
в ______________________________________ по адресу ____________________ <3>
  (наименование аудиторской организации)
документы  (информацию) и (или)  заверенные  копии  документов  некредитной
финансовой   организации,   указанные  в  приложении  к  настоящей  заявке,
объяснения  руководителя  некредитной  финансовой  организации и работников
некредитной финансовой организации (в том числе собственноручное объяснение
ответственного работника некредитной финансовой организации);
    в срок до __ __________________ 20__  г. во исполнение обязанности   по
содействию в проведении проверки выполнить в ______________________________
___________________________________________________________________________
                   (наименование аудиторской организации)
по адресу _____________________________________________________________ <3>
следующие действия _______________________________________________________.
    Непредоставление   некредитной   финансовой  организацией  указанных  в
настоящей   заявке  документов  (информации),  необходимых  для  проведения
проверки,  либо  их  заверенных  копий  в  полном  объеме и в установленные
руководителем   и  (или)  членами  группы  аудиторов  сроки  (в  том  числе
непредоставление объяснений руководителя некредитной финансовой организации
и   работников   некредитной   финансовой   организации,  собственноручного
объяснения  ответственного  работника), неисполнение некредитной финансовой
организацией   обязанности   по   содействию   в  проведении  проверки  без
уважительных  причин  (в  том  числе непредоставление руководителю и членам
группы  аудиторов  рабочих мест в отдельном служебном помещении некредитной
финансовой    организации    при   наличии   объективной   возможности   их
предоставления) является противодействием проведению настоящей проверки.
    Приложение: на _________ л.
    Руководитель группы аудиторов                  _______________ (Ф.И.О.)
                                                      (подпись)
                                            М.П. аудиторской организации
    Член группы аудиторов                          _______________ (Ф.И.О.)
                                                      (подпись)
    __ _________ 20__ г.
    Заявка получена:
    Руководитель
    некредитной финансовой организации
    (должностное лицо некредитной финансовой
    организации или ответственный работник)   _________ (должность, Ф.И.О.)
                                              (подпись)
    __ ____________ 20__ г. в ___ час. ___ мин.
    Приложение   к  заявке  на  предоставление  документов  (информации)  и
оказание содействия

N п/п
Наименование (описание) документа (информации) <4>
Срок предоставления (установлен или продлен)
Предоставлено группе аудиторов
Возвращено некредитной финансовой организации
Примечание <6>
Дата
Ф.И.О. (подпись) <5>
Дата
Ф.И.О. (подпись) <5>
1
2
3
4
5
6
7
8

















    Отметка  о  принятом руководителем группы аудиторов решении о продлении
установленного  срока  предоставления документов (информации) и (или) срока
выполнения  некредитной  финансовой  организацией действий в целях оказания
содействия в проведении проверки <7>.
    Руководитель группы аудиторов                     ____________ (Ф.И.О.)
                                                        (подпись)

--------------------------------
<1> Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.
<2> Указываются наименование некредитной финансовой организации в именительном падеже (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование), основной государственный регистрационный номер некредитной финансовой организации, идентификационный номер налогоплательщика некредитной финансовой организации.
<3> Аудиторская организация, проводящая проверку, по адресу которой некредитная финансовая организация должна предоставлять группе аудиторов (руководителю или члену (членам) группы аудиторов) в соответствии с настоящим приложением документы (информацию) и (или) заверенные копии документов некредитной финансовой организации, объяснения руководителя некредитной финансовой организации и работников некредитной финансовой организации, собственноручное объяснение ответственного работника и выполнять действия в целях оказания содействия в проведении проверки (указывается в случае невозможности предоставления руководителю и членам группы аудиторов рабочих мест в отдельном служебном помещении некредитной финансовой организации).
<4> В случае необходимости предоставления некредитной финансовой организацией на отчуждаемых (съемных) машинных носителях информации однократной записи электронных документов (информации) и (или) выборок информации (наборов записей) указываются их наименования (описания), периоды, за которые они должны быть предоставлены, а также (при необходимости) расшифровки (описания форматов) представления файлов, содержащих электронные документы (информацию) либо выборки информации (наборы записей) (в том числе состав параметров (полей записей), включаемых в электронный документ (информацию) либо в выборку информации (наборы записей), и допустимые для предоставления варианты форматов файлов, а в необходимых случаях - форматы файлов и всех типов находящихся в них записей).
Расшифровки (описания форматов) представления файла (файлов), содержащего электронные документы (информацию) либо выборки информации (наборы записей), могут прилагаться к заявке на предоставление документов (информации) и оказание содействия.
<5> Факт предоставления группе аудиторов документов (информации) удостоверяется подписью руководителя или члена группы аудиторов. Факт возврата группой аудиторов документов (информации) удостоверяется подписью ответственного работника с указанием его должности.
<6> В графе 8 настоящей таблицы указываются сведения об изготовлении и передаче группе аудиторов копий документов (информации) некредитной финансовой организации, а также об уважительных причинах представления документов (информации) позднее установленного срока (либо отсутствии документов) и тому подобное.
<7> Отметка проставляется в случае принятия руководителем группы аудиторов решения о продлении установленного срока предоставления документов (информации) и (или) срока выполнения некредитной финансовой организацией действий в целях оказания содействия в проведении проверки (с приложением мотивированного ходатайства некредитной финансовой организации о продлении срока предоставления документов (информации) и (или) срока выполнения некредитной финансовой организацией действий в целях оказания содействия в проведении проверки, на основании которого принято это решение). Сведения о продлении срока одновременно отражаются в графе 3 настоящей таблицы.
Источник: Положение Банка России от 07.08.2014 N 427-П